零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公司(一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出资(zī)与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期(qī)的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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